上市公司股权投资证监会审批

上市公司首次发行股票的程序及须要报备的材料

第十四条 公司公开发行新股,应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下述文件:

(一)公司营业执照;

(二)公司章程;

(三)股东会议决议;

(四)招股说明书;

(五)财务会计报告;

(六)代收股款建行的名称及地址;

(七)承销机构名称及有关的合同。

依照本法规定聘请保荐人的,还应该报送保荐人开具的发行保荐书。

上市公司想发行股票,要证监会审批哪些通过才行

中国公司上市实施核准制,需要证监会审批,交易所里有关于上市的相关条件,满足条件未必能上,不满足条件未必不上。

证监会受理新股申请到上会需多久

中国证监会在收到申请文件后,在5个工作日内做出是否受理的决定,中国证监会自受理申请文件到做出决定的年限为3个月,自中国证监会核准发行之日起,上市公司应该在6个月内完成配股在线股票配资,超过六个月的,核准文件失效,需重新申请核准。

时间的长短主要看该公司的财务上是否符合上市要求,对该公司提出的上市招股书进行初审和更改,然后和保荐人进行谈判更改。很多企业的财务报表得更改好多次才符合要求。

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证监会新股IPO初审工作流程

投资公司未经证监会批准代为炒股

按照依法行政、公开透明、集体决策、分工牵制的要求,首次公开发行股票(以下简称首发)的初审工作流程分为受理、反馈会、见面会、初审会、发审会、封卷、核准发行等主要环节,分别由不同处室负责,相互配合、相互掣肘。对每一个发行人的初审决定均通过大会以集体讨论的形式提出意见,避免个人决断。

一、基本初审流程图

二、首发申请初审主要环节简介

(一)受理和预先披露

中国证监会受理部门按照《中国证券监督管理委员会行政许可施行程序规定》(证监会令第66号,以下简称《行政许可程序规定》)、《首次公开发行股票并上市管理办法》(证监会令第32号)、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》(证监会令第61号)等规则的要求,依法受理首发申请文件,并按程序转发行监管部。发行监管部在即将受理后即按程序安排预先披露,并将申请文件分发至相关监管处室,相关监管处室按照发行人的行业、公务回避的有关要求以及初审人员的工作量等确定初审人员。主板中小板申请企业需同时送国家发改委征询意见。

(二)反馈会

相关监管处室初审人员审读发行人申请文件后,从非财务和财务两个角度撰写初审报告,提交反馈会讨论。反馈会主要讨论初步初审中关注的主要问题,确定须要发行人补充披露以及中介机构进一步核查说明的问题。

反馈会根据申请文件受理次序安排。反馈会由综合处组织并负责记录,参会人员有相关监管处室初审人员和处室负责人等。反馈会后将产生书面意见,履行内部程序后反馈给保荐机构。反馈意见发出前不安排发行人及其中介机构与初审人员沟通。

保荐机构收到反馈意见后,组织发行人及相关中介机构根据要求进行回复。综合处收到反馈意见回复材料进行登记后转相关监管处室。审核人员按要求对申请文件以及回复材料进行初审。

发行人及其中介机构收到反馈意见后,在打算回复材料过程中如有疑惑可与初审人员进行沟通,如有必要也可与处室负责人、部门负责人进行沟通。

审核过程中如发生或发觉应予披露的事项,发行人及其中介机构应及时报告发行监管部并补充、修改相关材料。初审工作结束后,将产生审核报告(初稿)提交审核会讨论。

(三)见面会

反馈会后根据申请文件受理次序安排见面会。见面会致力完善发行人与发行监管部的初步沟通机制,参会人员包括发行人代表、发行监管部相关负责人、相关监管处室负责人等。

(四)预先披露更新

反馈意见已按要求回复、财务资料未过有效期、且需征询意见的相关政府部门无异议的,将安排预先披露更新。对于具备条件的项目,发行监管部将通知保荐机构报送发审会材料和用于更新的预先披露材料,并在收到相关材料后安排预先披露更新,以及按受理次序安排审核会。

(五)初审会

初审会由初审人员汇报发行人的基本情况、初步初审中发觉的主要问题及反馈意见回复情况。初审会由综合处组织并负责记录,发行监管部相关负责人、相关监管处室负责人、审核人员以及发审委委员(按小组)参加。

根据审核会讨论情况,审核人员更改、完善审核报告。初审报告是发行监管部审核工作的总结,履行内部程序后与申请材料一并递交发审会。

初审会讨论决定递交发审会初审的配资门户,发行监管部在审核会结束后开具审核报告,并书面告知保荐机构须要进一步说明的事项以及做好上发审会的打算工作。初审会讨论后觉得发行人尚有须要进一步披露和说明的重大问题、暂不递交发审会初审的,将再度发出书面反馈意见。

(六)发审会

发审委制度是发行初审中的专家决策机制。目前显卡中小板发审委委员共25人,创业板发审委委员共35人,每届发审委创立时,均按委员所属专业界定为若干初审小组,按工作量安排各小组依次出席审核会和发审会。各组中委员个人存在需回避事项的,按程序安排其他委员替补。发审委通过举办发审会进行初审工作。发审会以投票形式对首发申请进行表决。根据《中国证券监督管理委员会发行初审委员会办法》规定,发审委大会初审首发申请适用普通程序。发审委委员投票表决采用记名投票方法,会前需撰写工作底稿,会议全程录音。

发审会举行5天前中国证监会发布大会公告,公布发审会初审的发行人名单、会议时间、参会发审委委员名单等。首发发审会由初审人员向委员报告初审情况,并就有关问题提供说明,委员发表初审意见,发行人代表和保荐代表人各2名到会陈述和接受寻问,聆询时间不超过45分钟,聆询结束后由委员投票表决。发审会觉得发行人有须要进一步披露和说明问题的,形成书面初审意见后告知保荐机构。

保荐机构收到发审委初审意见后,组织发行人及相关中介机构根据要求回复。综合处收到初审意见回复材料后转相关监管处室。审核人员按要求对回复材料进行初审并履行内部程序。

(七)封卷

发行人的首发申请通过发审会初审后,需要进行封卷工作,即将申请文件原件重新归类后存档备查。封卷工作在按要求回复发审委意见后进行。如没有发审委意见须要回复,则在通过发审会初审后即进行封卷。

(八)会后事项

会后事项是指发行人首发申请通过发审会初审后,招股说明书刊载前发生的可能影响本次发行上市及对投资者做出投资决策有重大影响的应予披露的事项。发生会后事项的需履行会后事项程序,发行人及其中介机构应按规定向综合处递交会后事项材料。综合处接收相关材料后转相关监管处室。审核人员按要求及时提出处理意见。需重新递交发审会初审的,按照会后事项相关规定履行内部工作程序。如申请文件没有封卷,则会后事项与封卷可同时进行。

(九)核准发行

核准发行前,发行人及保荐机构应及时报送发行承销方案。

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封卷并履行内部程序后投资公司未经证监会批准代为炒股,将进行核准批文的下发工作。发行人发放核准发行批文后,无重大会后事项或已履行完会后事项程序的,可按相关规定启动招股说明书刊载工作。

审核程序结束后,发行监管部依据初审情况起草持续监管意见书,书面告知日常监管部门。

三、与发行初审流程相关的其他事项

发行初审过程中投资公司未经证监会批准代为炒股,我会将征询发行人注册地市级人民政府是否同意其发行股票的意见,并就发行人募集资金投资项目是否符合国家产业新政和投资管理规定征询国家发改委的意见(限显卡和中小板企业)。特殊行业的企业还按照具体情况征询相关主管部门的意见。

为深入贯彻落实国家西部大开发战略、支持西部地区经济社会发展,改进发行初审工作服务水平,充分发挥沪、深两家交易所的服务功能,更好地支持实体经济发展,首发初审工作整体按东部企业优先,均衡安排沪、深交易所拟上市企业初审进度的原则施行。同时,依据上述原则,并结合企业申报材料的完备情况,对具备条件步入后续初审环节的企业按受理次序顺次安排初审进度计划。

发行初审过程中的中止审查、中止审查和恢复审查按相关规定执行。审核过程中收到举报材料的,依程序处理。

发行初审过程中,将根据对首发企业信息披露质量抽检的相关要求组织抽检。

发行初审过程中遇见现行规则没有明晰规定的新情况、新问题,发行监管部将举办专题大会进行研究,并依据内部工作程序提出处理意见和建议。

上市公司投资未上市公司,光披露就可以还是须要证监会初审

要看企业是否构成重大资产重组,如不构成,只需公司按内部程序审议并对外披露即可。如构成,则需证监会初审。

上市公司股东会议通过整体上市后,报批证监会须要多久就能批复出来

证监会初审要1-2个月,具体要看同时在证监会排队的上市公司家数怎么。你可以登录中国证监会网站查询实时进度情况。

上市条件:

根据2006证券法: 第四十八条申请证券上市交易,应当向证券交易所提出申请,由证券交易所依法初审同意,并由双方签署上市合同。证券交易所按照国务院授权的部门的决定安排政府转债上市交易。

第四十九条申请股票、可转换为股票的公司债券或则法律、行政法规规定推行保荐制度的其他期货上市交易,应当聘请具有保荐资格的机构兼任保荐人。本法第十一条第二款、第三款的规定适用于上市保荐人。

第五十条股份有限公司申请股票上市,应当符合下述条件:

(一)股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行;

(二)公司股本总值不多于人民币三千万元;

(三)公开发行的股份达到公司股份总量的百分之二十五以上;公司股本总值超过人民币四亿元的,公开发行股份的比列为百分之十以上;

(四)公司三年无重大违法行为, 无虚假记载。 证券交易所可以规定低于前款规定的上市条件,并报国务院证券监督管理机构批准。

第五十一条国家鼓励符合产业新政并符合上市条件的公司股票上市交易。

第五十二条申请股票上市交易,应当向证券交易所报送下述文件:

(一)上市报告书;

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(二)申请股票上市的股东会议决议;

(三)公司章程;

(四)公司营业执照;

(五)财务会计报告

(六)法律意见书和上市保荐书;

(七)一次的招股说明书;

(八)证券交易所上市规则规定的其他文件。

第五十三条股票上市交易申请经证券交易所初审同意后,签订上市合同的公司应当在规定的年限内公告股票上市的有关文件,并将该文件置备于指定场所供公众查阅。

第五十四条签署上市合同的公司除公告前条规定的文件外,还应该公告下述事项:

(一)股票获准在证券交易所交易的日期;

(二)持有公司股份最多的前十名股东的名单和持股数额;

(三)公司的实际控制人;

(四)董事、监事、高级管理人员的姓名及其持有本公司股票和转债的情况。

第五十五条上市公司有下述情形之一的,由证券交易所决定暂停其股票上市交易:

(一)公司股本总值、股权分布等发生变化不再具备上市条件;

(二)公司不依照规定公开其财务状况,或者对财务会计报告作虚假记载,可能欺骗投资者;

(三)公司有重大违法行为;

(四)公司三年连续巨亏;

(五)证券交易所上市规则规定的其他情形。

第五十六条上市公司有下述情形之一的,由证券交易所决定中止其股票上市交易:

(一)公司股本总值、股权分布等发生变化不再具备上市条件,在证券交易所规定的时限内仍不能达到上市条件;

(二)公司不依照规定公开其财务状况,或者对财务会计报告作虚假记载,且拒绝纠正; (三)公司三年连续巨亏,在其后一个年度内无法恢复赢利;

(四)公司解散或则被宣告破产;

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(五)证券交易所上市规则规定的其他情形。

第五十七条公司申请公司债券上市交易,应当符合下述条件:

(一)公司债券的年限为一年以上;

(二)公司债券实际发行额不多于人民币五千万元;

(三)公司申请转债上市时仍符合法定的公司债券发行条件。

第五十八条申请公司债券上市交易,应当向证券交易所报送下述文件:

(一)上市报告书;

(二)申请公司债券上市的董事会决议;

(三)公司章程;

(四)公司营业执照;

(五)公司债券募集办法;

(六)公司债券的实际发行数额;

(七)证券交易所上市规则规定的其他文件。申请可转换为股票的公司债券上市交易,还应该报送保荐人开具的上市保荐书。

第五十九条公司债券上市交易申请经证券交易所初审同意后,签订上市合同的公司应当在规定的年限内公告公司债券上市文件及有关文件,并将其申请文件置备于指定场所供公众查阅。

第六十一条公司有前条第(一)项、第(四)项所列情形之一经查实后果严重的,或者有前条第(二)项、第(三)项、第(五)项所列情形之一,在责令内无法清除的,由证券交易所决定中止其公司债券上市交易。公司解散或则被宣告破产的,由证券交易所中止其公司债券上市交易。 第六十二条对证券交易所做出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的,可以向证券交易所筹建的复核机构申请复核。

上市公司要施行股权激励是不是都必须要经过证监会等相关部门初审呢她们初审的标准又是哪些

是的,有明晰的法律规定

证监会等监管部门对私募股权投资没有监管权利吗

只要不涉及上市公司,证监会对此没有监管。如果私募股权投资机构作为拟上市公司的股东违背了证券法或相关上市规则(如非法募资、同业竞争),证监会才可以进行监管。

私募股权机构政府方面没有明晰的监管部门,只要去工商做登记就可以直接筹建。较大的产业基金备案由发改委管理,地方上由金融办管理备案。只要不触碰非法集资的红线(有限责任公司股东不低于200人;合伙制基金出资人不少于50人,每人起码100万元),不进行公开募资,不承诺利润,就不违背法律。

如何查询非公开发行股票证监会审批情况例如流程进行到那里预计多久可以获准

非公开发行股票是指上市公司采用非公开形式,向特定对象发行股票的行为。上市公司非公开发行新股,应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件,并报国务院证券监督管理机构核准。

非公开发行股票的特定对象应该符合下述规定:

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(1)特定对象符合股东会议决议规定的条件;

(2)发行对象不超过十名。发行对象为境外战略投资者的,应当经国务院相关部门事先批准。

上市公司非公开发行股票,应当符合下述规定:

(1)发行价钱不高于定价基准近日20个交易日公司股票均价的90%;

(2)本次发行的股份自发行结束之日起,12个月内不得出售;控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份,36个月内不得出售;

(3)募集资金使用符合《上市公司证券发行管理办法》第10条的规定;

(4)本次发行将造成上市公司控制权发生变化的,还应该符合中国证监会的其他规定。

上市公司存在下述情形之一的,不得非公开发行股票:

(1)本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏;

(2)上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且仍未清除;

(3)上市公司及其附属公司违规对外提供担保且仍未解除;

(4)现任监事、高级管理人员最近36个月内遭到过中国证监会的行政处罚,或者最近12个月内遭到过证券交易所公开指责;

(5)上市公司或其历任监事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违规违法正被中国证监会结案调查;

(6)最近1年及一期财务报表被注册会计师开具保留意见、否定意见或难以表示意见的审计报告。保留意见、否定意见或难以表示意见所涉及事项的重大影响早已清除或则本次发行涉及重大重组的除外;

(7)严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形。

向特定对象配股股票获得证监会注册批复和初审通过是不是一个意思

定向增发是配股的一种。向有限数量的资深机构(或个人)投资者发行转债或股票等投资产品。有时称作“定向募集”或“私募”。发行价钱由参与配股的投资者竞价决定。发行程序与公开配股相比较为灵活。一般觉得,该融资形式较适宜融资规模不大、信息不对称程度较高的企业。中国在新《证券法》正式施行和股改后,上市公司较多采用此种股权融资形式。中国证监会相关规定包括:发行对象不得超过35人,发行价不得高于市价的80%,发行股份6个月内(大股东认购的则为18个月)不得出售,募资用途需符合国家产业新政、上市公司及其高管不得有违法行为等。

定向增发包括两种情形:一种是大投资人(例如内资)欲成为上市公司战略股东、甚至成为控股股东的。以前没有定向增发,它们要注资一般只能向大股东订购股权(如摩根士丹利及国际金融公司联合竞购海螺水泥14.33%股权),新股东掏下来的钱进的是大股东的口袋,对做强上市公司直接作用不大。另一种是通过定向增发融资后去并购别人,迅速扩大规模。

定增对冲

定增对冲是指用期指期货的组合头寸实时追踪、封闭股票端的风险敞口,以达到保值、甚至增值的目的。

作为股权再融资的重要方法之一,定向增发广受外界关注的一大特征是配股价钱相对于配股时的市场价格常常有着较高的溢价。2008年以来现金形式进行的定向增发平均折价率是20.65%,但按照我们的估算,解禁后20.65%的折价率只取得了11.1%的平均利润,重要诱因是2008年至今上证综指从5000多点上涨到了3000点下方,系统性风险侵蚀了参与定向增发的大部分获利空间。

股权转让须要经过证监会批准吗

不需要,股权转让无需证监会批准,只有国资股份的出售须要批复,而且也不是证监会来批准。普通投资者,甚至是大股东的股份出售,可以直接通过二级市场,也可以通过协议转让,但是要发布公告。

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