违规炒股屡禁不止暗箱操作露头就打

中国证监会近日公布的行政处罚决定书显示,时任光大证券上海仙霞路营业部总经理赵扬,利用其妻子“赵某勋”证券帐户交易多只股票,亏损超过14万元,同时赵扬还被证监会罚没40万元。

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中南财经政法大学数字经济研究院执行主任盘和林介绍,在期货基金行业,违规炒股的方式多种多样,除了借用别人帐户炒股,还有基金总监“老鼠仓”,证券从业人员探寻顾客交易数据炒股,实控人建仓后短期卖出,卖出后短期建仓,借用大量别人帐户来回鼓捣股票炒高股价,聚集一批投资人发起“击鼓传花”的;还有用代客理财的形式,证券公司职员拿用户帐户操作的。违规的通常是有一定信息优势的从业人员。

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除了行业从业人员不能炒股之外,根据相关规则,以下四类人炒股也属违法:一是上市公司的主管部门以及上市公司的国有控股单位的主管部门中把握黑幕信息的人员及其母亲、配偶、子女及其配偶,不准买卖上述主管部门所管理的上市公司的股票。二是国务院证券监督管理机构及其派出机构、证券交易所和期货交易所的工作人员及其母亲、配偶、子女及其配偶,不准买卖股票。三是党政机关工作人员的母亲、配偶、子女及其配偶在期货公司、基金管理公司任职的,或者在由国务院证券监督管理机构授予期货期货从业资格的会计(审计)师事务所、律师事务所、投资咨询机构、资产评估机构、资信评估机构任职的,该党政机关工作人员不得买卖与上述机构有业务关系的上市公司的股票。四是把握黑幕信息的党政机关工作人员上市公司人员不准炒股,在离开岗位3个月以内在线配资,继续受该规定的约束。

值得注意的是,部分看似有资质但不适宜炒股的投资者,如果违背“劝退”规则,也属于违法炒股。例如,18岁以下的未成年人、风险承受能力极低的人,不适宜开户炒股。

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“要遏止违法炒股乱象,需要从党纪、国法、行业自律等层面通盘考虑,发挥事前防治、事中、事后监管的优势,为资本市场营造规范、透明、风清气正的发展环境。”盘和林觉得配资网,除了在把好各种人群步入股市的“入口关”之外,在“出口端”,可考虑用大数据技术监控市场交易情况。此前期货监管部门通过大数据抓获新型黑幕信息交易案件上市公司人员不准炒股,就是挺好的尝试。

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违规、违法炒股往往具备部份统一的特点,在不侵害期货帐户隐私的情况下,监管部门可考虑借助大数据来找寻违法违规交易的踪迹,监控和剖析一些特定人群的交易信息。比如,网络地址在期货公司的交易人群,又如,从业人员亲属买卖的交易记录,将这种人群的大数据监管列入进来。假设未来技术监管层面相对成熟了,相关部门也可考虑适当放开部份期货基金从业人员炒股的限制,将其列入阳光下监管。

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