证监会辞职人员突击注资?

上市公司人员不准炒股

对于证监系统辞职人员投资拟上市公司的,证监会将强化监管。

证监会4月19日表示,加强证监系统辞职人员投资拟上市公司监管,全面排查在审企业,对存在证监系统辞职人员注资情形的,加强核查披露,从严初审把关,同时正抓紧补足制度弱项,系统规范辞职人员注资行为。

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同时,对于“证监会系统辞职人员投资参股拟上市企业的,证监会一律不予受理,已受理的暂停初审”的报导,证监会进行了辟谣,明确表示该报导不实,对于涉及系统辞职人员投资参股的IPO申请,证监会均正常受理,并严格依法推动初审复核程序。

强化辞职人员不当注资行为监管,惩治违规违法

近期,有媒体报导证监会系统辞职人员突击注资拟上市公司,引发各方关注。证监会对此高度注重并表示,坚持从防范违规违法“造富”、维护市场“三公”秩序、加强监管队伍廉政建设的高度出发,坚持问题导向、举一反三,全面排查在审企业,对存在系统辞职人员注资情形的,加强核查披露,从严初审把关,同时正抓紧补足制度弱项,系统规范辞职人员注资行为。

一直以来,证监会一直重视加大对突击注资、利益输送、“影子股东”、违规代持等行为的监管规范。今年2月,证监会发布施行申请首发上市企业股东信息披露指引,进一步压实中介机构责任,加强股东穿透核查披露,强化临近上市注资行为监管,从严惩处违规违法行为。

证监会表示,在制度执行过程中,证监会坚持刀尖向内,多措并举,突出加强系统辞职人员不当注资行为监管。

一是在股东信息披露核查过程中,要求发行人和中介机构专项报告证监会系统辞职人员注资情况;

二是对存在这种情形的,组织相关证监局举办廉洁核查,发现违规违纪行为的严肃处理;

三是强化初审注册人员的廉洁监督,严格落实不当说情报备等制度,重点关注系统辞职人员;

四是构建稽核复核机制,对相关企业的初审工作加强稽核监督,确保初审过程公正公平、依法合规。

四大举措全面严禁不当注资

证监会强调,当前根据依法行政、强化监督的原则股票配资平台,证监会正在研究制订严禁系统辞职人员不当注资拟上市企业的制度规定,有针对性采取加固举措,扎紧扎紧制度笼子。

一是明晰不当注资情形,重点挑传借助原公权力攫取投资机会、入股过程存在利益输送等行为;

二是人员辞职前进行专门谈话提醒,要求作出不得违法注资的书面承诺,研究辞职人员注资禁止期要求;

三是制订专门初审指引,强化发行初审中对系统辞职人员不当注资的靶点监管股票配资,发现涉嫌违规违纪的,及时移送、从严处理;

四是建立稽核监督复核程序,严格执行公务回避、与监管对象相处报告等制度规定。

证监会指出,近日,个别媒体有关“证监会系统辞职人员投资参股拟上市企业的,证监会一律不予受理,已受理的暂停初审”的报导内容不实。对于涉及系统辞职人员投资参股的IPO申请,证监会均正常受理,并严格依法推动初审复核程序。

严查IPO突击注资!证监会严管违法造富

不止证监系统辞职人员上市公司人员不准炒股,只要是违法造富的投资者都在严监管范围内,上文提及的《实施申请首发上市企业股东信息披露指引》,是今年2月5日证监会发布的新政,对违法代持、影子股东、突击注资、多层嵌套等IPO顽疾强化监管,严格严禁一些投资者通过股权代持、多层嵌套机构股东间接持股等方法,隐藏在拟上市企业名义股东背后,形成“影子股东”,在企业临近上市前注资或优价取得股份,上市后获取巨大利益的行为。

《指引》重申发行人股东适格性的原则要求。要求发行人股东在递交申请前依法清除股权代持,明确发行人应披露其股东主体资格符合国家相关规定,不存在违法持股情形。加强临近上市前注资行为的监管。要求递交申请前12个月内参股的新股东锁定股份36个月,并要求中介机构全面披露和核查新股东相关情况。同时,加强对注资交易价钱显著异常的自然人股东和多层嵌套机构股东的信息穿透核查。要求中介机构穿透核查上述两类股东基本情况、入股背景、资金来源等信息上市公司人员不准炒股,说明是否存在违背股东适格性要求、股权代持等情形。要求发行人说明相关自然人股东和多层嵌套的最终自然人股东基本情况等信息。

并且,进一步压实中介机构责任。要求中介机构不简单以机构或个人承诺作为根据,重点对注资价钱异常股东、临近上市前注资股东进行核查。发行人股东存在涉嫌违法注资、入股交易价钱显著异常等情形的,可就反洗钱管理、反腐败要求等方面征询有关部门意见,共同强化监管。

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